Инвестиционное консультирование | Банк ЗЕНИТ

Описание:

Инвестиционное консультирование от ПАО Банк ЗЕНИТ позволит инвестору с помощью команды профессиональных консультантов и аналитиков сформировать и реализовать индивидуальную инвестиционную стратегию.

Ваш консультант на регулярной основе будет предоставлять Вам актуальные инвестиционные идеи с учетом Ваших целей, опыта и приемлемого уровня риска. Для этого будут использованы всевозможные инструменты, с помощью которых и будут реализованы Ваши инвестиционные запросы, а именно:

разработка индивидуального портфеля как для целей сохранения Вашего основного капитала, так и для целей его наращивания;
разработка модели «Рантье»;
структурированные продукты, эмитированные крупнейшими глобальными банками, как с условной, так и с полной защитой капитала;
точечные инвестиционные идеи в отдельных акциях, облигациях и деривативах на российском рынке.

ПАО Банк ЗЕНИТ (ИНН 7729405872) внесен 18 апреля 2019г. в Единый реестр инвестиционных советников Банка России в соответствии с требованиями Федерального закона №397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 20.12.2017г.

Уважаемый инвестор, на основании применяемого ПАО Банк ЗЕНИТ Базового стандарта защиты прав и интересов физических лиц и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, до заключения договора об инвестиционном консультировании с ПАО Банк ЗЕНИТ Вам необходимо ознакомиться со следующей информацией.

Информация о способах направления обращений и жалоб
Клиент имеет право направить обращения и жалобы следующими способами:

на бумажном носителе в офисах Банка, обслуживающих клиентов;
почтовым отправлением на почтовый адрес Банка (Россия, 117638, г. Москва, Одесская ул., д.2.);
электронным письмом на адрес электронной почты отдела брокерского обслуживания: broker@zenit.ru
по номеру телефона: +7 (495) 933-03-62 (отдел клиентской поддержки Брокерского обслуживания) .

Также клиент может подать обращение (жалобу) через контактные центры обслуживания клиентов Банка:

для физических лиц: по номерам телефонов круглосуточного Контактного центра Банка:
+7 (495) 967-11-11, 8 (800) 500-66-77, на короткий номер *0667 (звонок с мобильного телефона) или факса Контактного центра Банка:
+7 (495) 933-03-66 (работает круглосуточно);
для юридических лиц: по номерам телефонов Контактный центр Банка:
+7 (495) 777-57-04, 8 (800) 500-40-82

Клиент имеет право направить и жалобу в регулирующие органы:

в Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) способами, установленными НАУФОР
дата вступления в НАУФОР 18.07.1997
в Банк России любым из установленных способов

Информация о способах защиты прав получателя финансовых услуг и урегулирования споров

Банк оказывает услуги в соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05 марта 1999 года №46-ФЗ
Все споры и разногласия между Банком и Клиентом разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности такого разрешения все споры решаются в соответствии с главой 33 и Приложением №8 Регламента оказания финансовых услуг на финансовых рынках ПАО Банк ЗЕНИТ (размещен на сайте)
Адрес электронной почты: broker@zenit.ru
Контактные телефоны: +7 (495) 933-03-62

На основании пункта 5.6 Базового стандарта защиты прав и интересов клиентов инвестиционных советников Инвестиционный советник вправе не отвечать на поступившее к нему обращение (жалобу) в следующих случаях:

в обращении (жалобе) не указаны идентифицирующие признаки получателя финансовых услуг (в том числе, в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), в отношении юридического лица - полное наименование и место нахождения юридического лица), а также адрес (реквизиты) для направления ответа;
в обращении (жалобе) содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы имуществу инвестиционного советника, жизни и (или) здоровью инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем, работников инвестиционного советника, а также членов их семей;
текст письменного обращения (жалобы) не поддается прочтению;
в обращении (жалобе) содержится вопрос, на который получателю финансовых услуг ранее предоставлялся ответ по существу, и при этом во вновь полученном обращении (жалобе) не приводятся новые доводы или обстоятельства, либо обращение (жалоба) содержит вопрос, рассмотрение которого не входит в компетенцию инвестиционного советника, о чем уведомляется получатель финансовых услуг;
в обращении (жалобе) отсутствует подпись (электронная подпись) получателя финансовых услуг или его уполномоченного представителя (в отношении юридических лиц).

ПАО Банк ЗЕНИТ не рекомендует и не предлагает своим клиентам, являющимся неквалифицированными инвесторами:

совершать сделки с облигациями российских и иностранных эмитентов, размер выплат по которым зависит от наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в подпункте 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее Закон № 39-ФЗ) (за исключением облигаций с ипотечным покрытием и государственных ценных бумаг) (сложные облигации);
заключать не на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (сложные производные финансовые инструменты).

Информация для получателей финансовых услуг

Полное и сокращенное фирменное наименование:
Банк ЗЕНИТ (публичное акционерное общество)
ПАО Банк ЗЕНИТ
Адрес:
Россия, 117638, г. Москва, Одесская ул., д.2.
Станция метро "Нахимовский проспект".
Офисы Банка
Контакты
Адрес электронной почты: broker@zenit.ru
Контактные телефоны:
8 (800) 500-66-77 (звонок бесплатный);
+7 (495) 967-11-11 (если Вы за границей);
+7 (495) 933-07-32/31 (сопровождение торговых операций)
+7 (495) 933-03-62 (отдел клиентской поддержки Брокерского обслуживания)
Сайт Банка в сети «Интернет»: www.zenit.ru
ПАО Банк ЗЕНИТ внесен 18 апреля 2019 г. в Единый реестр инвестиционных советников Банка России в соответствии с требованиями Федерального закона №397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 20.12.2017г.
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)
Адрес в сети «Интернет»: https://naufor.ru/
Стандарты НАУФОР
Контактные телефоны: +7 (495) 787-77-74; +7 (495) 787-77-75
Информация об органе, осуществляющем полномочия по контролю и надзору Банк России
Сайт: www.cbr.ru
Адрес: 107016, Россия, г. Москва, ул. Неглинная, 12
Контактные телефоны:
8 (800) 300-30-00;
+7 (495) 300-30-00

«Консультационный»

Основное вознаграждение ¹ – 1% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день;
Премия ² – 15% от дохода, полученного от прироста суммарной стоимости активов за отчетный период в результате совершения сделок на рынке ценных бумаг.

Вознаграждение Банка за совершение Торговых операций с Ценными бумагами независимо от совокупного объема всех указанных операций, совершенных за один день, составляет 0,2 (Ноль целых две десятых) процента от объема каждой Торговой операции с Ценными бумагами.

«Стратегический»

Основное вознаграждение ¹ – 0.5% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день в рублях РФ и 0.25% в Китайских Юанях
Премия ² – не взимается.

Вознаграждение Банка за совершение Торговых операций с Ценными бумагами независимо от совокупного объема всех указанных операций, совершенных за один день, составляет 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента от объема каждой Торговой операции с Ценными бумагами.

«Портфельный»

Основное вознаграждение ¹ – 0.5% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день
Премия ² – 20% от дохода, полученного от прироста суммарной стоимости активов за отчетный период в результате совершения сделок на рынке ценных бумаг.

Вознаграждение Банка за совершение Торговых операций с Ценными бумагами независимо от совокупного объема всех указанных операций, совершенных за один день, составляет 0,35 (Ноль целых тридцать пять сотых) процента от объема каждой Торговой операции с Ценными бумагами.

¹ Основное вознаграждение - вознаграждение инвестиционного консультанта за управление инвестиционным портфелем Инвестора.
² Премия - вознаграждение за успех от управления инвестиционным портфелем Инвестора.

Расходы, понесенные Клиентом при исполнении его поручений или совершении в его интересах иных действий в рамках Регламента оказания услуг инвестиционного консультирования, включают, но не ограничиваются, суммы денежных средств, взимаемые с Банка при исполнении им поручения Клиента:

Биржевые тарифы на рынке акций
Биржевые тарифы на рынке облигаций
Биржевые тарифы срочного рынка
Биржевые тарифы на валютном рынке
Биржевые тарифы по операциям РЕПО
Тарифы Депозитария
Тарифы клиринговой организации

Также включают в себя иные расходы.

11 октября 2024 года

Уважаемые Клиенты!

ПАО Банк ЗЕНИТ уведомляет Вас о введении в действие c 28.10.2024 Изменений к Регламенту оказания услуг инвестиционного консультирования ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Регламент).

В Регламент внесены следующие изменения:

1. В пункте 1.9. раздела 1 «ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ» Регламента внесено уточнение по Месту обслуживания:

«Заявление о присоединении и указанные в п. 1.7 настоящего Регламента документы и сведения представляются Клиентом в Банк по Месту обслуживания.

Под Местом обслуживания в рамках настоящего Регламента понимается место, предназначенное для заключения Договоров инвестиционного консультирования, оказания финансовых услуг, приема документов, связанных с оказанием финансовых услуг, в том числе:

головной офис Банка по адресу: Российская Федерация, 117638, г. Москва, Одесская улица, д. 2, и/или
Филиал «Приволжский» Банка ЗЕНИТ (публичное акционерное общество) по адресу: Российская Федерация, 423450, Россия, Республика Татарстан, г. Альметьевск, ул. Ленина, д. 77 (далее – Филиал «Приволжский»), и/или
дополнительные офисы/отделения Банка, указанные на сайте Банка в сети Интернет в разделе «Инвестиционное консультирование»/«Информации для получателей финансовых услуг» и/или
личный кабинет Получателя финансовых услуг и/или мобильное приложение (если применимо).»

2. Раздел I «ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ» Регламента дополнен новым пунктом 1.19., которым установлены особенности взаимодействия Банка с получателями финансовых услуг на территории Республики Татарстан.

Особенности взаимодействия Банка с Получателями финансовых услуг на территории Республики Татарстан:

Банк обеспечивает взаимодействие с Получателями финансовых услуг по Месту обслуживания на территории Республики Татарстан в Филиале «Приволжский» по адресу: Российская Федерация, 423450, Россия, Республика Татарстан, г. Альметьевск, ул. Ленина, д. 77, а также в дополнительных офисах и отделениях Филиала «Приволжский», информация об адресах которых размещена на сайте Банка в сети Интернет в разделе «Инвестиционное консультирование»/«Информации для получателей финансовых услуг».

Уполномоченным работникам Филиала «Приволжский» внутренними нормативными и/или организационно-распорядительными документами Банка предоставляются полномочия по заключению/расторжению от имени Банка договоров инвестиционного консультирования, по приему документов, связанных с оказанием услуг инвестиционного консультирования, включая проставление на Поручении (ином документе) отметки о приеме с указанием текущей даты, Ф.И.О. и подписи уполномоченного работника Филиала «Приволжский», по запросу Получателя финансовых услуг по подтверждению факта приема Поручения (иного документа) на бумажном носителе путем проставления на копии Поручения (иного документа) или экземпляре Получателя финансовых услуг отметки о приеме с указанием текущей даты, Ф.И.О. и подписи работника, принявшего Поручение (иной документ) либо составление акта приема-передачи документов, а также по передаче Получателям финансовых услуг иных документов, связанных с оказанием услуг инвестиционного консультирования.

Филиал «Приволжский», уполномоченные работники Филиала «Приволжский» не осуществляют оказание услуг инвестиционного консультирования. Осуществление услуг инвестиционного консультирования в Банке возложено на Управление активов Департамента персонального банковского обслуживания ПАО Банк ЗЕНИТ в соответствии с внутренними нормативными или организационно-распорядительными документами Банка».

3. Внесены изменения в формы:

Приложение № 1 Заявление о присоединении к Регламенту оказания услуг инвестиционного консультирования;
Приложение № 2 Декларация о рисках связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;
Приложение № 3 Уведомление о заключении Договора инвестиционного консультирования;
Приложение № 4 Заявление о расторжении Договора инвестиционного консультирования;
Приложение № 8 Ключевая информация о Договоре инвестиционного консультирования.

4. внесены иные изменения

С полным текстом новой редакции Регламента оказания услуг инвестиционного консультирования ПАО Банк ЗЕНИТ Вы сможете ознакомиться на официальном сайте Банка в сети «Интернет» в разделе Инвестиционное консультирование по ссылке

07 мая 2024 года

Уважаемые клиенты!

ПАО Банк ЗЕНИТ уведомляет Вас о введении в действие c 24.05.2024г. новой редакции Регламент оказания услуг инвестиционного консультирования ПАО Банк ЗЕНИТ (далее - Регламент).

Основные изменения:

уточнено определение индивидуальной инвестиционной рекомендации;
установлен порядок расчета вознаграждения в отношении активов в RUB и CNY, начиная с 01.01.2024;
добавлено Приложение №8, содержащее ключевую информацию о договоре об инвестиционном консультировании.

С новой редакцией Регламента Вы можете ознакомиться на официальном сайте Банка ЗЕНИТ в сети «Интернет» в разделе «Инвестиции/Инвестиционное консультирование/Документы» по ссылке.

05 апреля 2024 года

Уведомление о праве подать заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами ПАО Банк ЗЕНИТ

Настоящим ПАО Банк ЗЕНИТ уведомляет Клиентов, признанных ПАО Банк ЗЕНИТ квалифицированными инвесторами (далее — Клиенты), о следующем:

Клиент вправе подать заявление ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Банк) об исключении его из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (далее – Реестр). В таком случае, пользуясь услугами Банка, Клиент утрачивает возможность приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых Клиент был признан Банком квалифицированным инвестором.

Способ и форма направления Клиентом Банку заявления об исключении из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами описан в п. 3.1, 3.8 Порядка признания клиентов ПАО Банк ЗЕНИТ квалифицированными инвесторами.

21 марта 2024 года

Уважаемые клиенты!

ПАО Банк ЗЕНИТ уведомляет Вас о введении в действие c 05.04.2024г. новой редакции Регламент оказания услуг инвестиционного консультирования ПАО Банк ЗЕНИТ (далее - Регламент).

Основные изменения:

из комплекта документов для заключения договора инвестиционного консультирования исключен Опросный лист физического лица;
уточнен состав индивидуальной инвестиционной рекомендации;
при расчете вознаграждения Банка были исключены активы в USD и EUR;
уточнен порядок оплаты вознаграждения Банка;
добавлен раздел с описанием порядка рассмотрения обращений (жалоб).

18 марта 2024 года

Уважаемые клиенты!

ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Депозитарий или Банк) информирует Вас о том, что в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 08.11.2023 № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг (далее – Указ № 844) российские инвесторы – физические лица резиденты могут продать нерезидентам РФ заблокированные иностранные ценные бумаги с местом хранения НКО АО НРД.

Выкуп ценных бумаг в рамках Указа №844

Депозитарное обслуживание. Новости

15 марта 2024 года

Уважаемые клиенты!

ПАО Банк ЗЕНИТ уведомляет Вас о введении в действие c 01.04.2024г. новой редакции Положения о порядке определения инвестиционного профиля клиентов при осуществлении ПАО Банк ЗЕНИТ деятельности по инвестиционному консультированию (далее - Положение).

С новой редакцией Положения Вы можете ознакомиться на официальном сайте Банка ЗЕНИТ в сети «Интернет» по ссылке тут.

C уважением,
ПАО Банк ЗЕНИТ

21 сентября 2023 года

Уважаемые клиенты!

Информируем Вас, что с 01.10.2023 вступают в силу изменения в тарифные планы «Консультационный» и «Портфельный», согласно которым утрачивают силу и не применяются условия тарифных планов «Консультационный» и «Портфельный», устанавливающие минимальный размер вознаграждения Банка за совершение Торговых операций с Ценными бумагами, составляющий сумму 15 000 (пятнадцать тысяч) рублей за календарный квартал.

С текстом Регламента с внесенными изменениями можно ознакомиться по ссылке тут.

C уважением,
ПАО Банк ЗЕНИТ

07 апреля 2023 года

Клиент вправе подать заявление ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Банк) об исключении его из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (далее – Реестр). В таком случае, пользуясь услугами Банка, клиент утрачивает возможность приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан Банком квалифицированным инвестором.

Способ и форма направления клиентом Банку заявления об исключении из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами описан в п. 3.1, 3.8 Порядка признания клиентов ПАО Банк ЗЕНИТ квалифицированными инвесторами.

06 апреля 2023 года

Уважаемый Клиент!

ПАО Банк ЗЕНИТ уведомляет Вас о введении в действие c 20.04.2023г. новой редакции Регламента оказания услуг инвестиционного консультирования ПАО Банк ЗЕНИТ. Внесены следующие изменения: Актуализирована декларация о рисках ( Приложение №2) с учетом произошедших изменений на финансовых рынках и введением новых ограничений.

С новой редакцией Регламента Вы сможете ознакомиться на официальном сайте Банка ЗЕНИТ в сети «Интернет» в разделе «Инвестиции/Инвестиционное консультирование/Документы».

C уважением,
ПАО Банк ЗЕНИТ

Уважаемый Клиент!

Уведомляем Вас о том, что с 13.09.2022 г. инвесторам, которым предоставляется услуга «Инвестиционное консультирование» в ПАО Банк ЗЕНИТ, будет реализована возможность получать индивидуальные инвестиционные рекомендации на совершение операций с финансовыми инструментами, номинированных в Китайских юанях (CNY).

Для получения индивидуальной инвестиционной рекомендации на совершение операций с финансовыми инструментами, номинированных в Китайских юанях (CNY), необходимо пройти регулярную процедуру актуализации инвестиционного риск профиля, согласно приложению № 1 и 3 к «Положению о порядке определения инвестиционного профиля клиентов при осуществлении ПАО Банк ЗЕНИТ деятельности по инвестиционному консультированию.

Уважаемый Клиент!

Уведомляем Вас о том, что с 01 июля 2022 года изменяются условия предоставления услуги «Инвестиционное консультирование» в ПАО Банк ЗЕНИТ.

Начиная с 01 июля 2022 года ПАО Банк ЗЕНИТ будет взимать комиссионное вознаграждение в рамках услуги «Инвестиционное консультирование» согласно тарифам:

Тариф «Консультационный»

фиксированное вознаграждение – 1% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день;
переменное вознаграждение – 15% от дохода, полученного от прироста суммарной стоимости активов за отчетный период в результате совершения сделок на рынке ценных бумаг.

Тариф «Портфельный»

фиксированное вознаграждение – 0.5% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день;
переменное вознаграждение – 20% от дохода, полученного от прироста суммарной стоимости активов за отчетный период в результате совершения сделок на рынке ценных бумаг.

Более подробная информация отражена на нашем сайте в разделе Документы

Также Вы можете обратиться за разъяснениями к своему Финансовому консультанту.