Инвестиционное консультирование

Описание:

Инвестиционное консультирование от ПАО Банк ЗЕНИТ позволит инвестору с помощью команды профессиональных консультантов и аналитиков сформировать и реализовать индивидуальную инвестиционную стратегию.

Ваш консультант на регулярной основе будет предоставлять Вам актуальные инвестиционные идеи с учетом Ваших целей, опыта и приемлемого уровня риска. Для этого будут использованы всевозможные инструменты, с помощью которых и будут реализованы Ваши инвестиционные запросы, а именно:

разработка индивидуального портфеля как для целей сохранения Вашего основного капитала, так и для целей его наращивания;
разработка модели «Рантье»;
структурированные продукты, эмитированные крупнейшими глобальными банками, как с условной, так и с полной защитой капитала;
точечные инвестиционные идеи в отдельных акциях, облигациях и деривативах на российском рынке.

ПАО Банк ЗЕНИТ (ИНН 7729405872) внесен 18 апреля 2019г. в Единый реестр инвестиционных советников Банка России в соответствии с требованиями Федерального закона №397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 20.12.2017г.

Уважаемый инвестор, в соответствии с требованиями Базового стандарта защиты прав и интересов физических лиц и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников до заключения договора об инвестиционном консультировании с ПАО Банк «Зенит» Вам необходимо ознакомиться со следующей информацией.

Информация о способах направления обращений и жалоб
Клиент имеет право направить обращения и жалобы следующими способами:

на бумажном носителе в офисах Банка, обслуживающих клиентов;
почтовым отправлением на почтовый адрес Банка (Россия, 117638, г. Москва, Одесская ул., д.2.);
электронным письмом на адрес электронной почты отдела брокерского обслуживания: broker@zenit.ru
по номеру телефона: +7 (495) 933-03-62 (отдел клиентской поддержки Брокерского обслуживания) .

Также клиент может подать обращение (жалобу) через контактные центры обслуживания клиентов Банка:

для физических лиц: по номерам телефонов круглосуточного Контактного центра Банка:
+7 (495) 967-11-11, 8 (800) 500-66-77, на короткий номер *0667 (звонок с мобильного телефона) или факса Контактного центра Банка:
+7 (495) 933-03-66 (работает круглосуточно);
для юридических лиц: по номерам телефонов Контактный центр Банка:
+7 (495) 777-57-04, 8 (800) 500-40-82

Клиент имеет право направить и жалобу в регулирующие органы:

в Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР) способами, установленными НАУФОР
в Банк России любым из установленных способов

Информация о способах защиты прав получателя финансовых услуг и урегулирования споров

Банк оказывает услуги в соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05 марта 1999 года №46-ФЗ
Все споры и разногласия между Банком и Клиентом разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности такого разрешения все споры решаются в соответствии с главой 33 и Приложением №8 Регламента оказания финансовых услуг на финансовых рынках ПАО Банк ЗЕНИТ (размещен на сайте)
Адрес электронной почты: broker@zenit.ru
Контактные телефоны: +7 (495) 933-03-62

На основании пункта 5.6 Базового стандарта защиты прав и интересов клиентов инвестиционных советников Инвестиционный советник вправе не отвечать на поступившее к нему обращение (жалобу) в следующих случаях:

в обращении (жалобе) не указаны идентифицирующие признаки получателя финансовых услуг (в том числе, в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), в отношении юридического лица - полное наименование и место нахождения юридического лица), а также адрес (реквизиты) для направления ответа;
в обращении (жалобе) содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы имуществу инвестиционного советника, жизни и (или) здоровью инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем, работников инвестиционного советника, а также членов их семей;
текст письменного обращения (жалобы) не поддается прочтению;
в обращении (жалобе) содержится вопрос, на который получателю финансовых услуг ранее предоставлялся ответ по существу, и при этом во вновь полученном обращении (жалобе) не приводятся новые доводы или обстоятельства, либо обращение (жалоба) содержит вопрос, рассмотрение которого не входит в компетенцию инвестиционного советника, о чем уведомляется получатель финансовых услуг;
в обращении (жалобе) отсутствует подпись (электронная подпись) получателя финансовых услуг или его уполномоченного представителя (в отношении юридических лиц).

ПАО Банк ЗЕНИТ не рекомендует и не предлагает своим клиентам, являющимся неквалифицированными инвесторами:

совершать сделки с облигациями российских и иностранных эмитентов, размер выплат по которым зависит от наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в подпункте 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее Закон № 39-ФЗ) (за исключением облигаций с ипотечным покрытием и государственных ценных бумаг) (сложные облигации);
заключать не на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (сложные производные финансовые инструменты).

«Консультационный^*»

Основное вознаграждение ¹ – 1% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день;
Премия ² – 15% от дохода, полученного от прироста суммарной стоимости активов за отчетный период в результате совершения сделок на рынке ценных бумаг.

Вознаграждение Банка за совершение Торговых операций с Ценными бумагами независимо от совокупного объема всех указанных операций, совершенных за один день, составляет 0,2 (Ноль целых две десятых) процента от объема каждой Торговой операции с Ценными бумагами.

«Стратегический^*»

Основное вознаграждение ¹ – 0.5% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день в рублях РФ и 0.25% в долларах США, Евро и с 04.11.2022 г. в Китайских Юанях
Премия ² – не взимается.

Вознаграждение Банка за совершение Торговых операций с Ценными бумагами независимо от совокупного объема всех указанных операций, совершенных за один день, составляет 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента от объема каждой Торговой операции с Ценными бумагами.

«Портфельный^*»

Основное вознаграждение ¹ – 0.5% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день
Премия ² – 20% от дохода, полученного от прироста суммарной стоимости активов за отчетный период в результате совершения сделок на рынке ценных бумаг.

Вознаграждение Банка за совершение Торговых операций с Ценными бумагами независимо от совокупного объема всех указанных операций, совершенных за один день, составляет 0,35 (Ноль целых тридцать пять сотых) процента от объема каждой Торговой операции с Ценными бумагами.

Данный тарифный план предназначен только для Клиентов, присоединившихся к Регламенту об оказании услуг инвестиционного консультирования (размещен на сайте Банка в сети «Интернет» (https://www.zenit.ru/investment/brokerage/).

¹ Основное вознаграждение - вознаграждение инвестиционного консультанта за управление инвестиционным портфелем Инвестора.
² Премия - вознаграждение за успех от управления инвестиционным портфелем Инвестора.

Расходы, понесенные Клиентом при исполнении его поручений или совершении в его интересах иных действий в рамках Регламента оказания услуг инвестиционного консультирования, включают, но не ограничиваются, суммы денежных средств, взимаемые с Банка при исполнении им поручения Клиента:

Биржевые тарифы на рынке акций
Биржевые тарифы на рынке облигаций
Биржевые тарифы срочного рынка
Биржевые тарифы на валютном рынке
Биржевые тарифы по операциям РЕПО
Тарифы Депозитария
Тарифы клиринговой организации

Также включают в себя иные расходы.

21 сентября 2023 года

Уважаемые клиенты!

Информируем Вас, что с 01.10.2023 вступают в силу изменения в тарифные планы «Консультационный» и «Портфельный», согласно которым утрачивают силу и не применяются условия тарифных планов «Консультационный» и «Портфельный», устанавливающие минимальный размер вознаграждения Банка за совершение Торговых операций с Ценными бумагами, составляющий сумму 15 000 (пятнадцать тысяч) рублей за календарный квартал.

С текстом Регламента с внесенными изменениями можно ознакомиться по ссылке тут.

C уважением,
ПАО Банк ЗЕНИТ

07 апреля 2023 года

Уведомление о праве подать заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами ПАО Банк ЗЕНИТ

Настоящим ПАО Банк ЗЕНИТ уведомляет Клиентов, признанных ПАО Банк ЗЕНИТ квалифицированными инвесторами (далее — Клиенты), о следующем:

Клиент вправе подать заявление ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Банк) об исключении его из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (далее – Реестр). В таком случае, пользуясь услугами Банка, клиент утрачивает возможность приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан Банком квалифицированным инвестором.

Способ и форма направления клиентом Банку заявления об исключении из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами описан в п. 3.1, 3.8 Порядка признания клиентов ПАО Банк ЗЕНИТ квалифицированными инвесторами.

06 апреля 2023 года

Уважаемый Клиент!

ПАО Банк ЗЕНИТ уведомляет Вас о введении в действие c 20.04.2023г. новой редакции Регламента оказания услуг инвестиционного консультирования ПАО Банк ЗЕНИТ. Внесены следующие изменения: Актуализирована декларация о рисках ( Приложение №2) с учетом произошедших изменений на финансовых рынках и введением новых ограничений.

С новой редакцией Регламента Вы сможете ознакомиться на официальном сайте Банка ЗЕНИТ в сети «Интернет» в разделе «Инвестиции/Инвестиционное консультирование/Документы».

C уважением,
ПАО Банк ЗЕНИТ

Уважаемый Клиент!

Уведомляем Вас о том, что с 13.09.2022 г. инвесторам, которым предоставляется услуга «Инвестиционное консультирование» в ПАО Банк ЗЕНИТ, будет реализована возможность получать индивидуальные инвестиционные рекомендации на совершение операций с финансовыми инструментами, номинированных в Китайских юанях (CNY).

Для получения индивидуальной инвестиционной рекомендации на совершение операций с финансовыми инструментами, номинированных в Китайских юанях (CNY), необходимо пройти регулярную процедуру актуализации инвестиционного риск профиля, согласно приложению № 1 и 3 к «Положению о порядке определения инвестиционного профиля клиентов при осуществлении ПАО Банк ЗЕНИТ деятельности по инвестиционному консультированию.

Уважаемый Клиент!

Уведомляем Вас о том, что с 01 июля 2022 года изменяются условия предоставления услуги «Инвестиционное консультирование» в ПАО Банк ЗЕНИТ.

Начиная с 01 июля 2022 года ПАО Банк ЗЕНИТ будет взимать комиссионное вознаграждение в рамках услуги «Инвестиционное консультирование» согласно тарифам:

Тариф «Консультационный»

фиксированное вознаграждение – 1% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день;
переменное вознаграждение – 15% от дохода, полученного от прироста суммарной стоимости активов за отчетный период в результате совершения сделок на рынке ценных бумаг.

Тариф «Портфельный»

фиксированное вознаграждение – 0.5% годовых от суммарной стоимости активов за календарный квартал с учетом расчета за каждый день;
переменное вознаграждение – 20% от дохода, полученного от прироста суммарной стоимости активов за отчетный период в результате совершения сделок на рынке ценных бумаг.

Более подробная информация отражена на нашем сайте в разделе Документы

Также Вы можете обратиться за разъяснениями к своему Финансовому консультанту.