Депозитарное обслуживание. Новости

О введении в действие изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ

Уважаемые депоненты!

ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Депозитарий или Банк) уведомляет Вас о введении в действие c 23.01.2025 Изменений № 7 к Условиям осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Условия).

В Условия внесены следующие изменения:

• в пункте 12.2 уточнен список документов, необходимых для назначения Распорядителя Счета депо;
• в пунктах 12.8 – 12.11 предусмотрено право Депозитария инициировать операцию по Счетам депо Депонента в целях установления (прекращения) обособленного учета ценных бумаг, а также исполнения иных требований действующего законодательства. Операция осуществляется на основании Служебного поручения, комиссионное вознаграждение Депозитария согласно Тарифам комиссионного вознаграждения, взимаемого за осуществление депозитарных операций ПАО Банк ЗЕНИТ, не применяется;
• пунктом 13.2.1.12 установлено, что в соответствии с законодательством РФ в случае, если Депонент имеет действующий договор с Банком о брокерском обслуживании, предусматривающий открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета «третьего типа» (далее – Договор ИИС-3), Депозитарий перечисляет Депоненту выплаты по ценным бумагам, которые учитываются на Счете депо/торговом Счете депо, используемом для расчетов по брокерским операциям в рамках Договора ИИС-3, на открытый в соответствии с этим договором Торговый счет - ИИС-3;
• пункт 13.2.1.27 изложен в новой редакции: «Депозитарий не несет ответственности за возможные задержки перечисления или неперечисления денежных средств в иностранной валюте для выплаты доходов по ценным бумагам или иные последствия, если они имели место в связи с действиями или бездействием третьих лиц, в том числе банков-корреспондентов или Иностранных депозитариев. Депонент соглашается с тем, что принимает на себя риски, связанные с возможным неисполнением кредитными организациями-корреспондентами Депозитария платежных инструкций Депозитария, передающего выплаты по ценным бумагам, по переводу денежных средств, как в связи с ограничениями, введенными в государстве – эмитенте соответствующей валюты, так и в силу иных обстоятельств, возникших по причинам, не зависящим от Депозитария»;
• в пункте 14.13 уточнен порядок совершения операций по Счетам депо типа «С»;
• внесены иные изменения.

С полным текстом Изменений № 7 к Условиям осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ и новой редакцией Условий Вы сможете ознакомиться на официальном сайте Банка в сети «Интернет» (http://www.zenit.ru) в разделе «Инвестиции/Депозитарное обслуживание/Документы депозитария», а также обратившись в Управление депозитарных операций Банка по телефону (495) 937-07-37 доб. 2287, 2486, 2541, 2535, по e-mail: depo@zenit.ru или по адресу: 117638, г. Москва, Одесская ул., дом 2, или в другие офисы Депозитария (https://www.zenit.ru/investment/depositary/info/).

C уважением,
Управление депозитарных операций
ПАО Банк ЗЕНИТ

О введении в действие изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ

Уважаемые депоненты!

ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Депозитарий или Банк) уведомляет Вас о введении в действие c 16.09.2024 Изменений № 6 к Условиям осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Условия).

В Условия внесены следующие изменения:

• в пункте 10.8. установлены особенности взаимодействия Депозитария с получателями финансовых услуг на территории Республики Татарстан. Депозитарий обеспечивает взаимодействие с получателями финансовых услуг по месту обслуживания Филиал «Приволжский» Банка ЗЕНИТ (публичное акционерное общество) Российская Федерация, 423450, Россия, Республика Татарстан, г. Альметьевск, ул. Ленина, д. 77 (далее – Филиал «Приволжский»), а также в дополнительных офисах и отделениях Филиала «Приволжский», информация об адресах которых размещена на сайте депозитария в сети Интернет в разделе «Депозитарное обслуживание»/«Информации для получателей финансовых услуг». Уполномоченным работникам Филиала «Приволжский» предоставляются полномочия по заключению/расторжению от имени Депозитария договоров о депозитарном обслуживании с получателями финансовых услуг, по приему документов, связанных с оказанием услуг Депозитария, включая проставление на поручении (ином документе) отметки о приеме с указанием текущей даты, Ф.И.О. и подписи уполномоченного работника Филиала «Приволжский», по запросу получателя финансовых услуг по подтверждению факта приема поручения (иного документа) на бумажном носителе путем проставления на копии поручения (иного документа) или экземпляре получателя финансовых услуг отметки о приеме с указанием текущей даты, Ф.И.О. и подписи работника, принявшего поручение (иной документ) либо составление акт приема-передачи документов, а также по передаче получателям финансовых услуг отчетов Депозитария и иных документов, связанных с оказанием услуг Депозитария;
• в Приложении 6 в формах №№ 1-3, 5-18, 1.1-3.1, 5.1-18.1 раздел «Служебные отметки Депозитария» изложен в новой редакции;
• внесены иные изменения.

С полным текстом Изменений № 6 к Условиям осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ и новой редакцией Условий Вы сможете ознакомиться на официальном сайте Банка в сети «Интернет» (http://www.zenit.ru) в разделе «Инвестиции/Депозитарное обслуживание/Документы депозитария», а также обратившись в Управление депозитарных операций Банка по телефону (495) 937-07-37 доб. 2287, 2486, 2541, 2535, по e-mail: depo@zenit.ru или по адресу: 117638, г. Москва, Одесская ул., дом 2, или в другие офисы Депозитария (https://www.zenit.ru/investment/depositary/info/).

C уважением,
Управление депозитарных операций
ПАО Банк ЗЕНИТ

О введении в действие изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ

Уважаемые депоненты!

ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Депозитарий или Банк) уведомляет Вас о введении в действие c 01.07.2024 Изменений № 5 в Условия осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Условия).

В Условия внесены следующие изменения:

• предусмотрена возможность открытия специального транзитного Счета депо Владельца нерезидентам в соответствии с требованиями Указа Президента Российской Федерации от 8 ноября 2023 года N 844 "О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг". Особенности совершения операций по специальным транзитным Счетам депо установлены разделом 14.15 Условий;
• в пункте 13.2.1.12 Условий уточнен порядок внесения Депонентом изменений в банковские реквизиты Депонента, зарегистрированные в Депозитарии;
• внесены дополнения в раздел 14.13 Условий «Особенности совершения операций по Счетам депо типа «С»»;
• внесены изменения в раздел 16 Условий «Порядок рассмотрения Обращений (Жалоб)»;
• Приложение №7 к Условиям «Отчеты Депозитария» дополнены новыми отчетами: отчетом 21 «Сведения об исполненных обязательствах согласно пункту 12 Указа Президента Российской Федерации от 09.09.2023 №665», отчетом 22 «Ведомость выплаты доходов по ценным бумагам», отчетом 23 «Сведения о доходах и (или) иных выплатах по ценным бумагам, в отношении которых введены иностранные ограничительные меры»;
• внесены иные изменения.

С полным текстом Изменений № 5 в Условия осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ и новой редакцией Условий Вы сможете ознакомиться на официальном сайте Банка в сети «Интернет» в разделе «Инвестиции/Депозитарное обслуживание/Документы депозитария», а также обратившись в Управление депозитарных операций Банка по телефону (495) 937-07-37 доб. 2287, 2486, 2541, 2535, по e-mail: depo@zenit.ru или по адресу: 117638, г. Москва, Одесская ул., дом 2, или в другие офисы Депозитария.

C уважением,
Управление депозитарных операций
ПАО Банк ЗЕНИТ

О выкупе иностранных ценных бумаг с местом хранения НКО АО НРД в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 08.11.2023 № 844

ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Депозитарий или Банк) информирует Вас о том, что в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 08.11.2023 № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг (далее – Указ № 844) российские инвесторы –физические лица резиденты могут продать нерезидентам РФ заблокированные иностранные ценные бумаги с местом хранения НКО АО НРД.

Информация об условиях выкупа иностранных ценных бумаг, список выкупаемых ценных бумаг, сведения об организаторе торгов и иные сведения и документы размещены на официальном сайте Банка в сети «Интернет» (http://www.zenit.ru) в разделе «Инвестиции/Депозитарное обслуживание/ Выкуп ценных бумаг в рамках Указа №844». По мере получения Депозитарием дополнительной информации о порядке выкупа ценных бумаг в соответствии с Указом № 844 она будет размещена в данном разделе сайта Банка.

C уважением,
Управление депозитарных операций
ПАО Банк ЗЕНИТ

Уважаемые депоненты - владельцы ценных бумаг с местом хранения НКО АО НРД

ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Депозитарий или Банк) информирует Вас о порядке выплат доходов по иностранным ценным бумагам в рамках исполнения Указа Президента Российской Федерации от 09.09.2023 № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам» (далее – Указ №665).

1. В соответствии с информацией, полученной от центрального депозитария НКО АО НРД, передача выплат по иностранным ценным бумагам, местом хранения которых является счет депо номинального держателя Депозитария в НКО АО НРД, будет произведена в следующем порядке.
    
   1.1. После замены обязательств НКО АО НРД (далее – НРД) по передаче выплат в рублях со счетов типа «И» по еврооблигациям Министерства финансов Российской Федерации (далее – Замена обязательств), выраженных в долларах США и евро, проведенной в соответствии с пунктами 6 и 9 Указа №665, полученные НРД денежные средства в рублях будут выплачиваться в соответствии с пунктом 12 Указа №665 (далее – Выплаты по Указу № 665).
    
   1.2. Все даты Замены обязательств в декабре 2023 и январе 2024 указаны в графике выплат, который размещен на сайте НРД по ссылке https://www.nsd.ru/services/depozitariy/rest/ во вкладке «График выплаты». Информация о датах Замены обязательств в период после января 2024 будут размещены дополнительно там же.
    
   1.3. Первые Выплаты по Указу №665 НРД начнет проводить после первой даты Замены обязательств 14.12.2023. Денежные средства, предназначенные для Депонентов Депозитария, будут направлены НРД на корреспондентский счет Депозитария в период не позднее 7 календарных дней после даты Замены обязательств.
    
   1.4. Выплаты по Указу №665, предусмотренных подпунктом «в» пункта 12 Указа №665, будут проводиться НРД последовательно: сначала полностью распределяется выплата по первой очереди – последовательно по объявленным датам выплаты, начиная с корпоративного действия (далее – КД), имеющего самую раннюю дату выплаты, до самого позднего КД.
    
   Справочно по исполнению обязательств согласно очередности:

   1 очередь	По передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед физическими лицами и управляющими компаниями открытых паевых инвестиционных фондов, биржевых паевых инвестиционных фондов
   2 очередь	По передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед физическими лицами
   3 очередь	По передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед иными, чем указанные в 1ой очереди, лицами
   4 очередь	Исполняются иные обязательства центрального депозитария перед его клиентами, за исключением обязательств, предусмотренных 5ой очередью
   5 очередь	По передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед иными, чем указанные во 2ой очереди, лицами

   
    
   1.5. Если в рамках исполнения обязательств по соответствующей очереди недостаточно средств в рублях, полученных в соответствии с пунктами 6 и 9 Указа № 665, для выплаты по одному КД всем депонентам НРД, то выплата производится частично – пропорционально количеству ценных бумаг всех депонентов НРД в такой очереди по данному КД.
    
   1.6. НРД продолжит проводить Выплаты по Указу №665 по мере получения денежных средств при очередной Замене обязательств в установленные Указом №665 сроки. При этом выплата продолжится с того КД, по которому НРД произвел частичную выплату. По данному КД будут исполнены оставшиеся обязательства в отношении соответствующей очереди, после чего выплаты пойдут последовательно по объявленным датам в размере полученных НРД при соответствующей Замене обязательств денежных средств.
    
   1.7. НРД будет передавать Выплаты по Указу №665 по каждой последующей очереди только после полного исполнения обязательств по предыдущей очереди. Передача выплат по каждой последующей очереди будет проводиться в порядке, аналогичном для передачи выплаты по первой очереди, как указано выше.
    
   1.8. Выплаты по Указу №665 будут проводиться НРД по тем КД, валюта которых соответствует валюте Замены обязательств, то есть по обязательствам НРД в долларах США и Евро. Не подлежат включению в очередь для замены валюты обязательства и исполнению в российских рублях неисполненные обязательства НРД по передаче выплат по иностранным ценным бумагам в валюте, отличной от долларов США или евро на основании пункта 6, подпункта «б» пункта 9, подпункта «б» пункта 12 Указа № 665.
    
   1.9. Курс, по которому обязательства НРД по передаче выплат по иностранным ценным бумагам в валюте после очередной Замены обязательств будут исполняться в рублях, определяется в соответствии с подпунктом «б» пункта 12 и пунктами 6 и 9 Указа №665 соответственно.
2. После получения от НРД Выплат по Указу №665 в рублях на корреспондентский счет Депозитария (в соответствии с п.1.3 настоящего письма) Депозитарий осуществит передачу полученных денежных средств в рублях Депонентам в срок и в порядке, установленном заключенными с Депонентами договорами о депозитарном обслуживании (раздел 13.2.1 Условий осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ).
    
   Депонентам будут направлены Уведомления о выплате доходов по ценным бумагам (Приложение №7 к Условиям, отчет 13), а также предоставлена дополнительная информация по произведенным выплатам (при необходимости, без запроса Депонента).
3. При передаче Выплат по Указу №665 в рублях Депозитарий не выполняет функцию налогового агента в соответствии с налоговым законодательством Российской Федерации:
    
   - в отношении любых выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются в Депозитарии на счетах депо номинального держателя, доверительного управляющего или владельца – российского юридического лица;
    
   - в 2023 г. в отношении выплат дивидендов по иностранным ценным бумагам, права на которые учитываются в Депозитарии на счетах депо владельца – физического лица. Физическое лицо должно самостоятельно уплатить налог на доходы в соответствии с пунктом 2 статьи 214 Налогового Кодекса Российской Федерации.
4. С 01.01.2024 г. Депозитарий будет выполнять функцию налогового агента в соответствии с налоговым законодательством Российской Федерации в отношении выплат дивидендов по иностранным ценным бумагам, права на которые учитываются в Депозитарии на счетах депо владельца – физического лица, в соответствии с пунктом 2 статьи 214 Налогового Кодекса Российской Федерации в ред. Федерального закона от 24.11.2014 N 366-ФЗ "О внесении изменений в часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации".
    
   Информация о порядке применения Депозитарием – налоговым агентом положений действующих двусторонних международных договоров Российской Федерации об избежании двойного налогообложения будет доведена до сведения Депонентов дополнительно.
5. С условиями депозитарного обслуживания в Банке Вы сможете ознакомиться на официальном сайте Банка в сети «Интернет» (http://www.zenit.ru) в разделе «Инвестиции/Депозитарное обслуживание» или обратившись в Управление депозитарных операций Банка по телефону (495) 937-07-37 доб. 2287, 2486, 2541, 2535, по e-mail: depo@zenit.ru или по адресу: 117638, г. Москва, Одесская ул., дом 2.

C уважением,
Управление депозитарных операций
ПАО Банк ЗЕНИТ

В соответствии с подпунктом «в» пункта 12 Указа №665 обязательства центрального депозитария исполняются в следующей очередности:
 
в первую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед физическими лицами и управляющими компаниями открытых паевых инвестиционных фондов, биржевых паевых инвестиционных фондов;
 
во вторую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед физическими лицами;
 
в третью очередь исполняются обязательства по передаче выплат по акциям иностранных эмитентов, иностранным ценным бумагам, удостоверяющим права на акции иностранных эмитентов, иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, паям (акциям) иностранных инвестиционных (акционерных) фондов перед иными, чем указанные в абзаце втором настоящего подпункта, лицами;
 
в четвертую очередь исполняются иные обязательства центрального депозитария перед его клиентами, за исключением обязательств, предусмотренных абзацем шестым настоящего подпункта;
 
в пятую очередь исполняются обязательства по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям Российской Федерации перед иными, чем указанные в абзаце третьем настоящего подпункта, лицами.

Уважаемые депоненты!

ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Депозитарий или Банк) уведомляет Вас о введении в действие c 01.10.2023 новой редакции Условий осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Условия).

В Условия внесены следующие изменения:

• в разделе 10.2 «Прием Поручений и других документов» исключен прием от Депонентов Поручений и иных документов с использованием факсимильной связи;
• внесены дополнения в раздел 11.3 «Обязанности Сторон» Депозитарного договора в перечень оснований для предоставления Депонентом документов и сведений, необходимых Депозитарию для дополнительного изучения депонента его операций, исполнения требований, предусмотренных действующим законодательством РФ;
• внесены изменения в раздел 11.5 «Ответственность Сторон» Депозитарного договора в части ответственности Депозитария за неисполнение (ненадлежащее исполнение) договора и (или) Поручения Депонента, произошедшее в связи с неисполнением (ненадлежащим исполнением) соответствующих обязательств Ведущим депозитарием (иностранным банком-контрагентом);
• в разделе 12.12 «Фиксация обременения ценных бумаг (не связанного с залогом) и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами» уточнен порядок фиксации обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами на Счете депо (фиксации прекращения указанного обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами) на основании Служебного поручения Депозитария;
• в разделе 14.13. «Особенности совершения операций по Счетам депо типа «С» уточнен перечень Депонентов, которым Депозитарий открывает счета депо типа «С», а также порядок совершения операций по Счетам депо типа «С»;
• Приложение №1 к Условиям «Классификатор типов разделов Счетов депо и Иных счетов» дополнено новыми разделами «SPCLBL ОБОСОБЛЕННЫЙ УЧЕТ ЦЕННЫХ БУМАГ», «SGCLBL СЕГРЕГИРОВАННЫЙ УЧЕТ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО МЕСТУ ИХ ХРАНЕНИЯ»;
• внесены иные изменения.

С новой редакцией Условий Вы сможете ознакомиться на официальном сайте Банка в сети «Интернет» в разделе «Инвестиции/Депозитарное обслуживание/Документы депозитария» или обратившись в Управление депозитарных операций Банка по телефону (495) 937-07-37 доб. 2287, 2486, 2541, 2535, по e-mail: depo@zenit.ru или по адресу: 117638, г. Москва, Одесская ул., дом 2.

C уважением,
Управление депозитарных операций
ПАО Банк ЗЕНИТ

Уважаемые депоненты!

В соответствии с рекомендацией Банка России (исх. № 018-59/10711 от 03.11.2022), Мобилизованные граждане, являющиеся клиентами Банка, находящиеся на брокерском и депозитарном обслуживании, могут обратиться в Банк с просьбой о применении к ним мер поддержки. С текстом письма возможно ознакомиться на сайте Банка России

Для получения мер поддержки в рамках брокерского и депозитарного обслуживания предоставляется:

1. заявление - заполняется в произвольной форме;
2. документы, подтверждающие факт мобилизации гражданина:
   • повестка из военкомата, или
   • справка из военкомата, или
   • иные подтверждающие документы.
3. Доверенность на уполномоченного представителя (Должна быть нотариально удостоверена), ссылка на документ: https://www.zenit.ru/investment/brokerage/docs/.

• Сканированные копии документов необходимо направить на почту broker@zenit.ru или предоставить их в любой удобный офис Банка.
• Банк рассмотрит Ваше заявление в течение десяти рабочих дней.
• Заявление и документы, подтверждающие факт мобилизации гражданина, могут быть предоставлены родственниками мобилизованного гражданина.

Данное сообщение не является публичной офертой и меры по поддержке будут приниматься в индивидуальном порядке.

Также просим Вас ознакомиться с рекомендациями инвесторам, призванным на военную службу, подготовленными НАУФОР.

По всем возникающим вопросам просим обращаться в отдел брокерского и депозитарного обслуживания по тел.:
+7 (495) 777-57-07

Уважаемые депоненты!

ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Депозитарий или Банк) уведомляет Вас о введении в действие c 12.02.2023г. новой редакции Условий осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк ЗЕНИТ (далее – Условия).

В Условия внесены следующие изменения:

• дополнены разделы 7 «Конфиденциальность информации», 12.19 «Информационные операции»;
• внесены дополнения в разделы 11.8 «Особенности Депозитарного договора с Депонентом – номинальным держателем», 11.9 «Особенности Депозитарного договора с Депонентом – управляющим»;
• внесены изменения в раздел 14.13 «Особенности совершения операций по Счетам депо типа «С»;
• внесены изменения в пункт 17.9 в части возможности изменения условий оплаты комиссионного вознаграждения Депозитария (в части снижения/отмены), а также реструктуризации/списания начисленных комиссий за обслуживание с лицом, призванным на военную службу по мобилизации в Вооруженные Силы РФ; лицом, проходящим военную службу в Вооруженных Силах РФ по контракту в случаях, установленных Условиями, на основании отдельного соглашения между Депозитарием и Депонентом;
• внесены иные изменения.

С новой редакцией Условий Вы сможете ознакомиться на официальном сайте Банка ЗЕНИТ в сети «Интернет» в разделе «Инвестиции/Депозитарное обслуживание/Документы депозитария» или обратившись в Управление депозитарных операций Банка ЗЕНИТ по телефону (495) 937-07-37 доб. 2287, 2486, 2541, 2535, по e-mail: depo@zenit.ru или по адресу: 117638, г. Москва, Одесская ул., дом 2.

C уважением,
Управление депозитарных операций
ПАО Банк ЗЕНИТ